Servicios de Compliance Officer en España
Para llevar a cabo las tareas de vigilancia y control que permiten asegurar que se cumple con la legislación aplicable en cada caso concreto, y que se siguen las pautas establecidas en el Programa de Cumplimiento Normativo en la actividad de la corporación, existe la figura del Compliance Officer u Oficial de Cumplimiento Normativo.
Aunque no existe un perfil específico para referirse al Compliance Officer, algunas instituciones (como la World Compliance Association) lo definen como una posición multidisciplinar que puede ser ocupada tanto por abogados -a ser posible con especializaciones en derecho administrativo, mercantil y penal- como por auditores contables. Esto no significa, sin embargo, que la función no pueda ser llevada a cabo por otros perfiles profesionales especializados en áreas concretas que pudieren ser útiles para la empresa en cuestión.
Desde PROAKT, ponemos a disposición de nuestros clientes Compliance Officer en España con perfiles profesionales especializados en diversos campos, desde abogados hasta economistas con amplia experiencia en el sector. Entre las actividades de nuestros profesionales, se encuentran:
– Prevención, detección y gestión de los riesgos de Cumplimiento Normativo a los que puede verse sometido la empresa.
– Creación, con la ayuda de la administración de la empresa, de políticas de cumplimiento normativo y difusión de las mismas por toda la organización, involucrando a todo el personal de la entidad.
– Estudio y análisis de las relaciones que la empresa tenga intención de mantener, incluyendo tanto a empleados como clientes y terceros, así como con las que ya tenga vínculo, para asegurar que la entidad se relaciona con personas que cumplen con sus políticas de cumplimiento. El Compliance Officer se limitará a proponer sugerencias a la administración de la empresa sobre el inicio, mantenimiento o cancelación de las mencionadas relaciones.
– Elaboración, auditoría y adecuación del Programa de Cumplimiento Normativo de la empresa, incluyendo el Plan de Prevención de Riesgos Penales.
Si estás interesado en contratar los servicios de Compliance Officer en España y quieres obtener más información, ponte en contacto con nosotros.
